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证券从业过了金融基础和法律法规,要申请证书吗

2017-05-30 13:57:39 重庆中公金融人 http://cq.jinrongren.net/ 来源:证券从业资格考试网
【导读】证券从业过了金融基础和法律法规,要申请证书吗
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学员提问:请问过了基础和法规,要申请证书吗,还是有成绩合格证明就行,如果要,是个人申请还是单位申请?

中公解答:证券从业考过了金融市场基础知识和证券市场基本法律法规两科,获得证券入门资格,可向所在机构资格管理员提交申请。

一经注册,可以从事一般证券业务。

申请从事一般证券业务,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

(一)高中以上文化程度;

(二)年满18周岁;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)已被机构聘用;

(五)最近3年未受过刑事处罚;

(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

 

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